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欧洲银行巨头进军中国证券业,证监会已收材料
发布者:admin     浏览次数:328     发布时间:2021/4/28


时隔半年,又有外资券商谋求中国券商牌照,也是今年首例外资申请设立券商!

4月27日,证监会官网显示,证监会接收法国巴黎银行(简称“法巴银行”)的证券公司设立审批材料。法巴银行向券商中国记者证实了这一消息,并表示目前尚不方便透露拟设证券公司的股权安排。

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针对拟创设证券公司今后的战略方向部署,法巴银行相关人士回复券商中国记者称,该行积极谋求在中国市场的发展。

法巴银行拟设证券公司

4月27日下午,证监会行政许可办理大厅更新了一则证券公司设立审批信息,经券商中国记者求证,该事项系法国巴黎银行申请设立证券公司,目前证监会已接收设立审批材料,这也是今年首例外资申请设立券商。

对于业内重点关注的股权比例问题,法巴银行相关人士回复券商中国记者称,由于目前刚刚提交申请资料,尚不方便讨论更多;同时也表示,法巴银行积极谋求在中国市场的发展。

该人士表示,法国巴黎银行在中国历史悠长,经长期耕耘,目前已拥有全面的企业和机构银行业务,并成功设立了资产管理合资公司。作为未来发展的一部分,法国巴黎银行正探索增强中国本地业务能力, 以期向中国内地市场客户提供更优质全面的服务。

在3月20日至22日举办的中国发展高层论坛上,法国巴黎银行董事长乐明瀚也曾表示,中国不断扩大对外开放,给外资企业和外资银行都带来很大机遇。

事实上,法巴银行对中国金融牌照早有布局。其官网信息显示,法巴银行2003年与海通证券成立了海富通基金公司,持有海富通基金公司49%股份;同时通过与南京银行战略性合作,涉足零售银行业务,目前持有南京银行18%的股份。

资料显示,法国巴黎银行早在1860年就在上海开设了首间办事处, 是最早进驻中国的外资银行之一。法国巴黎银行目前在中国拥有近500名员工。法巴银行在中国的业务主要有三块:一是对机构及企业客户的业务,着重于存贷款、间接融资或直接融资的固定收益方面业务,包括外汇、债券、利率以及大宗商品等;二是私行业务;三是托管业务。

法巴中国CEO赖长庚:外资行新价值在于深耕境内业务

法巴银行(中国)披露的资本管理信息显示,截至今年一季度末,该行核心一级资本净额、一级资本净额、总资本净额分别是102.98亿元、102.98亿元、107.16亿元,对应的资本充足率分别是13.9%、13.9%、14.5%,高于最低监管资本要求。

2019年9月,法巴银行成为首批获准可开展非金融企业债务融资工具A类主承销业务的外资金融机构,并在当年12月落地了第一单业务,这也是首批获得该项资格的两家外资银行之一。此前,法巴银行及汇丰等三家外资行,获批进行“境外企业熊猫债”主承销业务。

此前,法巴银行(中国)CEO及行长赖长庚在接受券商中国记者采访时,谈及在金融扩大开放的背景下,包括法巴银行在内的主要外资银行目标在于进一步打入国内市场,“对于部分有决心扎根中国且资金、资源充足的外资行,抓住机遇、加码境内业务可能是外资行未来三五年的重点。”赖长庚说。

他告诉券商中国记者,外资行先前的利基在于跨境业务,但随着外部大环境的变化,外贸依赖度、跨境并购减缓,外资行的新价值将基于债券、证券等执业牌照的金融工具创新业务。

“法巴银行在国外,是能做所有(牌照)业务的‘全能银行’,但国内只能做商业银行,投行业务。”赖长庚认为,随着中国金融开放不断提速,两率合一、LPR引入等也带来国内金融市场不断蜕变,外资银行要专注国内也要提供新价值,比如基于既有的简单型借贷产品创新、金融工具创新,覆盖更多客户。

为了实现更好的金融开放,他表示,金融产品丰富度的重要性不言而喻,这样才能避免资金在市场情况不好的时候大幅流出从而加大波动性,留住长期资金以更好地服务中国资本市场,实现不同交叉来规避风险。

外资券商加速进军中国

自去年4月1日,证券公司、基金管理公司外资持股比例限制正式取消后,各家外资行纷纷通过增持、收购、新设等方式,进一步巩固在中国的业务布局。

除此次法巴银行拟设立证券公司外,2020年9月28日,意大利联合圣保罗银行与青岛国资联手,申请设立青岛意才证券,外资股东持股51%;数日之后的2020年10月10日,渣打银行(香港)递交了申请设立证券公司的材料,并获得了证监会接收。

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2020年8月,两家外资持股均为51%的合资券商——大和证券(中国)和星展证券(中国)相继获批。其中,大和证券(中国)已于2020年12月15日召开创立大会,拟于年前开业;星展证券也曾表示,将加快在黄浦的办公场地装修,待工商注册并获得经营证券期货业务许可证后,早日在黄浦开张运营。

公开信息显示,截至目前,国内共有9家外资控股券商。分别是:汇丰前海证券、摩根大通证券(中国)、野村东方国际证券、大和证券(中国)、星展证券(中国)、瑞银证券、瑞信方正证券、摩根史丹利华鑫证券、高盛高华证券。

其中,汇丰前海证券是2017年在CEPA协议下设立的首家外资控股券商;摩根大通证券(中国)、野村东方国际证券、大和证券(中国)、星展证券(中国)也是新设的外资控股券商。

值得注意的是,2020年11月,摩根大通以1.78亿元的转让底价,成功从外高桥手中受让了摩根大通证券(中国)20%的股权,使其持摩根大通证券(中国)股比攀至71%。

而瑞银证券、瑞信方正证券、摩根史丹利华鑫证券等虽在设立时受到“外资持股比例不超过49%”的限制,但外资股东后来也在股权限制放开后,相继通过提高持股比例实现了控股。高盛集团更是在2020年12月完成了对高盛高华证券100%持股的协议签署,使其变为独资子公司。

就在今年3月15日,北京产权交易所公告称,广东省交通集团、国家能源集团资本控股有限公司拟公开转让所持有的瑞银证券股权,合计转让比例为16%。券商中国记者证实,瑞银集团确定为受让方,若顺利受让这部分股权,瑞银集团将增持瑞银证券股份至67%。

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